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            楊良宜:“走出去”中國企業如何在國際規管與訴訟中打好證據攻防戰

            來源: admin 日期:2019.06.25 人氣:172 

            楊良宜:藍海大灣區法律服務研究院咨詢委員會委員,香港國際仲裁中心名譽主席,國際商事專家委員會專家,海事、商事全職仲裁員,曾任亞太仲裁組織主席。最高人民法院國際商事專家委員會專家委員,新加坡海事仲裁員協會General Committee成員,馬來西亞(KLRCA) 及韓國(KCAB)仲裁中心咨詢委員會成員,中國國際經濟貿易仲裁委員會、中國海事仲裁委員會、海峽兩岸仲裁中心資深仲裁員,最高人民法院國際商事專家委員會首批專家委員。兼任中國政法大學、大連海事大學、香港理工大學、香港城市大學等十余所著名大學客座教授。


            商場如戰場,現代商戰其實是一場信息戰。無論是規管還是訴訟都是在擁有了信息的基礎上才能進行,而作為信息的載體,文件的重要性不言而喻。對于“走出去”的中國公司/企業,在深受英美法影響的國際商業社會中,需要從攻與防兩方面了解如何作戰?!肮ァ本褪侵肝募叮╠isclosure)制度與實現披露的手段,而“防”就是指文件特免權(privilege)制度。文件披露制度建立的目的是獲取訴訟對手或規管對象的文件與信息以為訴訟或規管下作出懲罰做準備。而文件特免權制度旨在保護己方的文件不被訴訟對手或規管機構在文件披露制度下獲得,或者即使被用其他手段獲得了,也無法作為證據使用在訴訟中或被規管機構作為處罰的依據。

            我和楊大明、楊大志的新書《證據法——國際規管與訴訟中的文件證據》就是針對這攻與防兩個方面詳細介紹在國際規管與訴訟中如何打一場信息攻防戰。該書的撰寫已經進入尾聲階段,即將在今年年底或明年年初由法律出版社出版,篇幅在一千頁以上。

            鑒于中國企業有越來越多的機會要應對國際訴訟與規管,我希望盡快將相關的內容傳播出去。這些章節除了第一章是對全書的一個概述外,其余五章都是關于如何防守的文件特免權制度。(目錄附后)

            特免權有將近500年的歷史,古老的先例多針對自然人。有限責任公司出現后,有先例確立特免權同樣適用于公司。特免權制度由于旨在保護文件與信息的機密性,所以與在訴訟與規管中找出真相的目的相悖,在其發展的過程中不斷與其他各種公共利益發生沖撞。英國法院通過各種判例不斷的在特免權制度與其他公共利益之間作出權衡與比較后仍然決定保有該重要的公共政策與其絕對性的地位。因為在英美法下,要保護訴訟程序的對抗性,就必須讓雙方有動力、盡其所能地私下準備自己的案件(包括調查取證),而不用擔心自己的文件與信息會在將來被強制要求披露而變成為對方作嫁衣裳。而對于規管來講,由于法律越變越復雜,為了鼓勵商事活動的參與者盡可能多的并且坦率的向律師作出咨詢從而作出更加符合法律要求的決定和行為,或對已經發生的不當決定與行為作出糾正,所以也有必要保留特免權制度。

            特免權的類型包括法律業務特免權(legal professional privilege)、無損害特免權(without prejudice privilege,即訴訟雙方在和解談判中制作的文件)、自證其罪特免權(self-incrimination privilege)等。其中最常見與最重要的是法律業務特免權,在西方國家包括英國、美國以及歐盟的法律制度下特免權都是合法拒絕披露文件與資料的絕對權利,而且不會被作出不利推斷。

            在所有專業中,只有律師享有法律業務特免權。其他專業人士的意見及相關書信往來,即使其作出的是法律方面的意見,例如會計師對稅法的意見,都不享有法律業務特免權。法律業務特免權又包括法律意見特免權(legal advice privilege)與訴訟特免權(litigation privilege)。法律意見特免權保護的對象主要是客戶與律師之間的通訊。但因這些年大型公司商業丑聞頻出與政府的規管力度持續增強,法院對該種特免權制度的心態也在發生變化,從而令該特免權呈現出范圍不斷縮小與變得不肯定的改變。訴訟特免權的保護范圍更廣,不僅保護律師與客戶之間的通訊,還包括公司或其律師與任何第三方因準備訴訟或可能的訴訟而進行的調查取證。在面對規管機構的質詢時,公司進行調查所制作的文件多是通過主張訴訟特免權而獲得保護,畢竟調查結果是有利還是不利難以預料。

            因為在特免權制度下,沒有任何人(包括法院/仲裁庭)可以命令客戶披露享有特免權的文件或信息,即使獲取了享有特免權的文件或信息,也無法在訴訟中使用或作為處罰的依據。一般只要文件是由律師制作,法官、仲裁員或規管機構都會避開這些文件,所以精明的公司很快學會利用(或濫用)特免權,例如,公司對內部有關業務的重要決策、內部調查與涉及敏感信息的文件都通過律師的參與設立特免權。

            近年來,由于政府和社會對公司自我合規變為不信任,越來越多涉及方方面面商業活動被納入政府規管的范圍。為有效規管,必須提高公司透明度。而公司為對抗規管,則竭盡全力爭取特免權,以反抗完全透明的要求。特免權之爭在公司與規管機構之間,是一場零和游戲。很多普通法國家或地區與國際金融中心的訴訟案件,顯示出侵蝕法律業務特免權(特別是法律意見特免權)保護的趨勢。但無論如何,特免權制度在今天來說仍然是保護公司重要商業決策與商業調查機密性的主要方式,也是公司在面對訴訟和規管最重要的防守手段。

            中國企業在“走出去”的過程中,也會和西方公司一樣面臨這些國際規管的問題與大形勢的轉變。所以,了解如何防守保護自己是非常重要的。上述的簡單介紹希望能夠令讀者對書籍的內容有了一個概括性的了解與有興趣進一步閱讀。


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